贵州华夏生态交易中心

市场服务机构管理办法

第一条 为充分发挥贵州华夏生态交易中心（以下简称“交易中心”）的服务功能，构建遍布全国各产销区域的服务网络，交易中心实行市场服务机构合作机制协助交易中心的业务开展和维护。为确保交易中心市场服务机构规范、有序发展，制定本办法。

第二条 市场服务机构提供的服务方式按本办法进行，交易中心、市场服务机构及其从业人员应当遵守本办法。

第三条 市场服务机构是指经交易中心审核批准，在交易中心允许范围内从事交易中心相关业务的企业法人、个体工商户和其他经济组织。

第四条 市场服务机构业务范围

（一）接受意向交易商的咨询，核准拟注册交易商材料的真实性;

（二）协助交易商办理交易中心入市手续；

（三）定期对交易商提供交易、交收、风控等相关业务培训；

（四）定期为交易商提供交易中心各管理办法和业务规则培训；

（五）为交易商提供信息服务（包括递送结算单、交收通知单及其他书面/电子版单证、通知等）；

（六）协助交易商办理交收业务；

（七）协助交易中心处理客户投诉、协调处理所拓展交易商之间的纠纷。

第五条 申请成为交易中心市场服务机构的相关企业必备条件和要求

（一）中华人民共和国境内注册登记的企业法人、个体工商户和其他经济组织；

（二）具有相关行业背景和商品从业经历，熟悉相关行业商品现货贸易模式；

（三）客户资源广泛；

（四）熟悉交易中心的交易规则和相关业务；

（五）财务状况良好，有良好的经营业绩和信誉，无不良记录；

（六）承诺遵守交易中心的管理办法和相关业务规则；

（七）交易中心规定的其他条件。

第六条 市场服务机构人员配备至少达到以下要求：

（一）不少于3人的业务开发团队；

（二）1-2名熟悉相关行业现货贸易业务的专职人员；

（三）1-3名客服人员。

第七条 市场服务机构从业人员任职条件要求

（一）具有相关商品从业经历；

（二）熟悉相关行业商品现货贸易模式；

（三）熟知交易中心有关业务；

（四）具有良好的语言表达能力；

（五）诚实守信，有良好的职业道德。

第八条 申请成为市场服务机构的程序

（一）阅读并认可《贵州华夏生态交易中心市场服务机构管理办法》、《市场服务机构合作协议书》及其他相关规定的全部内容后，向交易中心提交下列资料:

1.市场服务机构开户电请表扫描件及复印件（加盖公章）；

2.营业执照（副本，需年检有效）扫描件及复印件（复印件需加盖公章）；

3.法定代表人身份证正反面扫描件及复印件（复印件需法定代表人签字并加盖公章）；如有授权，须提供被授权人的身份证正反面扫描件及复印件（复印件需被授权人签字并加盖公章）《法定代表人授权书》（法定代表人签字并加盖公章）；

4.开户许可证、基本存款账户或一般存款账户复印件及扫描件；

5.交易中心认为需要提供的其他文件。

（二）交易中心在接到申请材料后3个工作日内完成审核，并以适当的方式告知其审核结果。

第九条 市场服务机构年检审核标准

（一）营业场所、从业人员等是否达到标准；

（二）营业执照等有效证件是否过期；

（三）是否有损害交易中心利益的违规行为记录；

（四）服务质量是否达到交易中心要求；

（五）经营业绩是否达到交易中心要求；

（六）有无违反国家政策法规以及涉及重大刑事诉讼案件；

（七）是否定期对交易商开展交易中心各项规则及交易、交收等业务的培训活动；

（八）是否有交易商投诉、代交易商交易、向交易商承诺收益等不良记录；

（九）交易中心要求的其他标准。

第十条 市场服务机构监督管理要求

（一）承诺遵守《贵州华夏生态交易中心市场服务机构管理办法》、《市场服务机构合作协议书》及其他相关规定的全部内容；

（二）按照交易中心的发展规划，负责市场开发和业务培训、反馈交易商意见、协助交易商实物交收等；

（三）协助交易中心妥善处理客户投诉；

（四）接受交易中心对其业务和财务情况的监督和核查；

（五）积极自觉接受交易中心的管理、监督与核查，参与交易中心的市场服务机构资格年检；

（六）不得以交易中心的名义从事与交易中心业务无关的事务，超出市场服务机构权限以外的一切行为，交易中心有权追究其责任；

（七）在进行业务活动中应主动向被服务对象明示自己的身份和业务范围，不得以交易中心名义从事相关活动，不得有承诺收益、代客理财等违法行为；

（八）定期组织机构从业人员和交易商，培训交易中心各项业务规则、制度并留存培训记录；

（九）不得与其他地方性交易场所开展业务合作；

（十）已注销市场服务机构交易中心不予保留；

（十一）在资格暂停期间，交易中心为其保留账号，暂停期间不得从事任何市场服务机构业务；

（十二）交易中心要求的其他业务。

第十一条 市场服务机构违规处理

（一）市场服务机构若出现下列情形之一的，视情节轻重，给予以下一种或多种惩戒，包括警告、责令整改、通报批评、扣除部分或全部服务费用、暂停或撤销市场服务机构资格、缴纳违规金、移交司法机关等：

1.从事非法交易业务的；

2.从事非法集资、融资或配资活动的；

3.代理客户从事交易的；

4.未尽到交易商行业背景核实义务的；

5.未按交易中心要求在规定时限内书面报告的；

6.向交易商作获利保证或承诺分享盈利、共担风险的；

7.私定费用收取项目，向交易商收取交易中心规定以外的任何费用的；

8.不按照交易中心的规定对交易商进行风险提示和管理的；

9.市场服务机构为“市场禁入者”开设或变相开设交易账户的；

10.泄露交易商委托事项或者其他交易秘密，利用交易商信息牟利的；

11.联合其他市场服务机构或交易商合谋操纵行情的；

12.利用网络或通信方式，包括但不限于“电话、QQ、微信、博客、论坛、网站、抖音、快手"编造、传播、散布虚假信息的；

13.利用网络或通信方式，包括但不限于“电话、QQ、博客、微信、论坛、网站、抖音、快手串联、煽动其他市场服务机构或交易商聚众闹事、参与投诉上访的，或者放纵交易商参与聚众闹事不及时制止的；

14.他人利用市场服务机构建立的“网站、QQ群、论坛、博客、抖音、快手”等平台编造、传散布虚假信息不及时制止的；

15.利用网络或通信方式，包括但不限于“电话、QQ、微信、博客、论坛、网站、抖音、快手诱导交易商交易的；

16.从事与交易商服务范围无关的活动，损害交易中心形象的；

17.兼营与交易中心存在竞争关系的相关业务；

18.未妥善处理交易商投诉的；

19.以交易中心名义开展相关活动的；

20.违反交易中心其他规定及相关法律法规的。

(二)市场服务机构接到交易中心取消其市场服务机构资格的通知后，应当在三个工作日内办理下列手续：

1.结清在交易中心内的全部债权与债务；

2.退还各种票据、退还与交易中心签订的相关法律文件和市场服务机构资格证书；

3.按规定应当办理的其他事项。

被取消市场服务机构资格的，在交易中心系统上将注销该市场服务机构的有关信息，终止其与交易中心的合作关系。

第十二条 市场服务机构有下列情况之一的，应当在十个工作日内向交易中心书面报告。

(一)变更法定代表人；

(二)变更名称、住所或者营业场所、经营范围、联系方式及预留结算账户；

(三)变更注册资本或股权结构；

(四) 经营状况发生重大变化；

(五) 发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷；

(六) 因涉嫌违法、违规受到有关机关立案调查、惩戒；

(七) 因未及时提交相关资料造成的各方损失由市场服务机构负责承担；

(八)交易中心要求报告的其他情况。

第十三条 市场服务机构的对外宣传工作要遵守交易中心的统一部署，不得擅自对媒体发布未经交易中心审核的任何有关交易中心的信息、言论，不得进行虚假宣传，确保有关交易中心的对外宣传信息真实、完整和准确。

第十四条 市场服务机构应当按照交易中心的要求参加交易中心组织的各项活动和交易中心召开的各种会议。因故确实无法参加的，应当事先报交易中心同意。

第十五条 本办法未尽事宜，按照交易中心与市场服务机构所签署有关协议执行。

第十六条 本办法解释权和修订权属于贵州华夏生态交易中心有限公司。

第十七条 本办法于2024年1月17日实施。

贵州华夏生态交易中心有限公司

2024年1月17日